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垄断与竞争，属于市场机制范畴，是经济运行的重要组成部分。这个问题，在政治经济学、产业组织学、微观经济学、管理经济学等学科中都广泛涉猎。但涉及垄断与竞争命题的各个学科，介绍的都是基本概念和原理，具体内容和应用研究则较少涉及。从实践中看，任何一个国家的经济都不是完全竞争的经济，也不是完全垄断的经济，而是垄断和竞争不同程度的结合。在资源优化配置上，垄断和竞争各以其独特的机制和方式发挥着互补作用。 但是，长期以来，人们片面强调垄断的弊端，对于垄断特别是经济集中型垄断的积极作用认识不足。实际上，在工业化过程中，基于资本积聚和资本集中而形成的垄断结构，对于提高规模经济、范围经济、技术创新和经验效应等发挥着不可替代的作用，对于一国经济增长、稳定价格、国际收支、结构转换和升级、国际竞争力等宏观方面也有着一定的促进作用。当然，垄断也有着人们通常看到的诸多弊端，但这些弊端完全可以用《反垄断法》和经济规制的办法予以克服。就像给婴儿洗澡后，我们倒掉的应该是洗澡水，绝不能把婴儿和洗澡水一块倒掉。反垄断也是一个道理，对垄断应采取兴利除弊的态度。 当前，中国正处于工业化中期，在这一阶段，我们面临着双重任务。一方面，我国应当大力推进大公司大集团发展战略，为此需要一定的垄断结构做组织载体；另一方面，我国在经济转轨过程中，还要打破各式各样的行政垄断，表现在：在自然垄断行业中引入竞争机制，放松行政规制；对地方保护主义性质的地方割据垄断和行业性的行政垄断，要从经济制度上予以彻底根除；对于法定授权的行政垄断（如专卖制度、专营制度等），要积极改革，走向市场；对于形形色色的市场垄断行为和不正当竞争行为（如价格同盟、串通共谋等），要通过立法予以坚决制止。所以，对于垄断现象，我们不应该抽象地肯定或否定。垄断的成因不同，资源配置效应也不同，自然也应当采取不同的政策取向。总之，要具体问题具体分析，不能一概而论。 戚聿东同志对垄断问题研究较早，十多年来，他对垄断问题的研究从未间断过，在《经济研究》等刊物上发表了30余篇有影响的相关成果，并于1999年出版了专著《中国现代垄断经济研究》。2001年，戚聿东同志获批了国家社会科学基金“十五”规划重点项目《经济运行中的垄断与竞争问题研究》。应当说，年轻同志能够获批国家级重点项目，确实不容易，说明戚聿东同志在这一问题上确有研究基础和研究实力。经过近两年的努力，项目得以完成，并且通过了全国哲学社会科学规划办公室组织的匿名专家评审，已经获准正式结项。现在摆在读者面前的这部著作《中国经济运行中的垄断与竞争》（人民出版社2005年2月出版），就是戚聿东同志主持的该项目的最终成果。 该书将垄断主要分为集中垄断、自然垄断和地方割据垄断，对每种垄断设专篇进行了系统研究。这种分门别类的研究方式是可取的，因为这三类垄断的制度基础和成因完全不同，在政策含义和取向上也相去甚远，应该采取分类治理的办法，不能一概而论，泛泛而议。关于集中垄断，作者提出应区分垄断结构和垄断行为两个维度。对垄断结构，我国应该采取扶植政策，主要是基于提高经济效益和国际竞争力的考虑。对垄断行为，应该用反垄断法来约束，当然其中包括适用除外条款。对自然垄断，作者提出，所有自然垄断产业都应该强调引入竞争机制，实行纵向分拆，把竞争性业务分离出去。但对横向分拆，不宜过分强调，主要是基于技术原因、交易成本和国际竞争的考虑。但具体到各个产业，分拆方式、程度和竞争模式应有所区别，不能千篇一律。而且，一定要把分拆重组与体制改革结合起来，系统推进，不能一拆了之。关于地方市场分割垄断，作者提出，主要原因在于行政性分权、政府职能和财政体制。所以，打破地方市场分割垄断不能仅仅停留在一般的反垄断立法层面上，必须从财政体制、行政体制和司法体制层面消除其产生的经济根源和制度基础。应该说，上述认识和看法很有见地，既有理论支持，又有实践佐证。 该著作除了上述整体框架和总体思路有所建树和创新外，在以下具体方面还有所建树和创新：第一，针对现实中的各种“垄断特殊”进行归纳，对垄断现象进行质的分析和量的界定。第二，系统阐述了垄断成因，从社会化分工协作的矛盾运动入手，探究了垄断形成的深层基础，并对集中垄断的具体机制进行了揭示。第三，对集中垄断与竞争的关系进行了再认识，提出在全球化背景下，集中垄断改变的只是竞争的方式，使得竞争在更高的层次、更长的时间跨度和更激烈的程度上展开。第四，系统阐发了集中垄断在资源配置过程中的作用机制和效应，分别从规模经济、范围经济、技术创新、经验曲线等机制上探讨了集中垄断在提高生产效率、降低交易成本、加速技术进步和提高组织管理效率等方面的新作用。第五，对中国产业集中度与经济绩效关系进行了大跨度的实证分析。第六，通过区分垄断结构和垄断行为，为我国反垄断立法明确了指向。第七，提出了我国自然垄断产业改革应该坚持的总体指导思想，并具体研究了电力、电信、铁路、民航、邮政等典型自然垄断产业的竞争模式和改革措施。 当然，该著作也存在一些不足。从布局谋篇来看，第三篇的分量显得稍微单薄一些，与前两篇不相称。从研究力度来看，自然垄断产业改革与重组的内容还需要深入研究，产权结构、治理结构改革只是作为问题提出来了，但并没有具体展开。有些观点还有待于实践的检验。对于这些问题，希望作者进一步思考和完善。 总之，该著作对我们全面认识垄断与竞争的复杂性和多样性及其效应有很大裨益，对我国时下进行的大公司大集团战略的实施、垄断行业改革、整顿和规范市场经济秩序、反垄断立法等工作确有一定的借鉴参考价值，是一部既有重要理论价值又有重要实践意义的创新之作。故写下上述片言，权为序。希望戚聿东同志继续努力，戒骄戒躁，在经济理论和政策研究上取得更大成绩。 
一、向国家垄断资本主义的转变1．国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义是国家政权与垄断资本溶为一体的垄断资本主义。由私人垄断向国家垄断的转变，是资本主义基本矛盾不断发展的必然结果。国家垄断作为垄断的一种形式，早在垄断资本主义形成初期就已经产生。它的最初形式是国营铁路、国营兵工厂、国有土地基金等，但当时国家垄断资本主义在整个垄断资本主义经济中的作用还很有限。在第一次世界大战期间，受战争形势所迫，几个垄断资本主义国家空前加强了国家对经济的干预，许多国家实行了生产和分配的国家调节。战争结束后，随着战时经济向和平经济的转变，国家对经济的干预也就削弱了。20世纪30年代初的世界经济危机爆发后，国家垄断资本主义再次得到显著发展，各国政府加强了对经济的干预。如美国出现罗斯福新政，德、意、日等国实行军事国家垄断资本主义。第二次世界大战中，各参战国实行严厉的统制经济，国家垄断资本主义的发展再次出现高潮。二战结束后，国家对经济的干预和调节有所减少，国家垄断资本主义又一次进入低潮。以20世纪50年代开始，国家垄断资本主义进入猛烈发展阶段，而且具有新的特点。此时，不仅主要资本主义国家财政开支占国民生产总值的比重迅速增加，一般已达到40%左右，而且国家对经济的干预已不再是作为一种短时期的“战时状态”或“反危机措施”，而是发展成为社会资本再生产过程的经常性需要，国家与垄断资本的结合，已经发展到整个社会资本再生产过程的所有环节，包括了资本主义社会经济的各个方面。从而使垄断资本主义具有国家垄断资本主义的显著特征。2．私人垄断向国家垄断转变的原因私人垄断向国家垄断的深刻根源是生产社会化与私人垄断资本主义之间的矛盾，私人垄断已难以适应资本主义生产方式下社会生产力的巨大发展，迫使国家不得不直接参与社会资本的再生产过程，调节社会经济的运行；同进也迫使私人垄断资本运动依赖于国家政权，国家与私人垄断资本溶合起来，形成了国家垄断资本主义。具体说来，私人垄断向国家垄断转变有下列原因：1）科技革命和生产社会化的高度发展，私人垄断资本的积累已无法满足社会再生产所必需的条件，必须由国家进行投资或者由国家给予私人资本以资助。2）私人垄断统治扩大了资本主义生产与消费的矛盾，必须由国家采取一定手段干预国民经济，减轻经济危机的程度，缓和社会矛盾。3）战后资本主义国家经济发展不平衡的加剧，单纯依靠私人垄断资本的力量和市场的自发调节已难以解决由结构失衡所造成的经济动荡，必须依靠国家采取行政的或经济的措施调整国民经济结构。以上种种原因，导致国家及其职能发生巨大变化，促使国家力量与私人垄断资本相结合。所以，私人垄断向国家垄断的转变，具有客观必然性。二、国家垄断资本主义的特征1．国家垄断资本主义国家垄断资本主义，是私人垄断资本与国家政权相结合而形成的一种垄断资本主义。2．私人垄断资本与国家政权相结合的形式1）企业外部即流通过程的结合，如政府采购、发放补贴等等；2）企业内部即生产过程的结合，如国家资本和私人垄断资本联合组建股份公司等等。3）国家还可以代表垄断资本家总体直接掌握和经营资本，如运用国有财政资本，进行投资、消费，或者是建立国有企业等等。3．国家垄断资本主义的特点国家垄断资本主义仍然是以资本主义私有制为基础，维护资产阶级利益和资本主义制度。但是，从一般垄断资本主义转化为国家垄断资本主义，意味着资本主义生产关系发生部分质变。与私人垄断相比，国家垄断资本主义具有以下特点：1） 垄断资本与国家政权相结合，并以其巨大的力量，对整个社会经济活动进行干预和调节。2） 国家垄断资本主义所追求的是国家垄断利润。国家垄断利润是垄断资本与国家政权紧密结合在一起，向工人阶级和整个社会征收的贡赋。国家垄断利润不能由私人垄断集团独占，而是在国家与垄断组织之间瓜分。3） 国家垄断资本经济实力雄厚，资本社会化达到新的高度。三、国家垄断资本主义对资本再生产的调节1．国家调节经济的主要目标为了垄断资产阶级的整体和长远的利益，维护和巩固资主义制度，资产阶级国家必须对经济运行进行调节，有意识地影响社会再生产的局部比例和宏观比例。国家调节经济的主要目标是：促进经济增长、增加就业、稳定物价和保持国际收支平衡。2．国家垄断资本主义的经济调节的主要内容从经济活动的层次看，国家垄断资本主义的经济调节的主要内容是局部比例的调节和宏观比例的调节。局部比例调节的基本方式是，国家执行各项有差别的经济政策，通过国家从某一部门取出（税收）和返还（补贴），来引导和刺激某些部门的发展，抑制另一些部门的发展。通过这种机制的调节作用，影响资本在不同部门的再分配，求得国民经济的局部平衡。而宏观比例调节的基本方式则是总需求管理。当出现总需求小于总供给时，由于需求不足，生产萧条和失业，国家通过增加支出，刺激和扩大总需求；当总需求大于总供给时，由于出现过度需求，产生通货膨胀，国家就通过减少支出，从而抑制和减少总需求。国家垄断资本主义对社会资本再生产的调节，按其作用方式，可分为两类：一类是直接的调节，如国家进行生产投资刺激需求，政府采购商品等等；另一类是间接的调节，即通过经济信息和各种经济参数（如价格、税率、利率、工资参数等）来影响社会资本的再生产。3．财政调节。财政是国家进行国民收入再分配的工具，通过集中和重新分配一部分国民收入，来影响生产资源的使用、个人收入的分配以及整个宏观经济的运行。财政包括国家收入和支出两个方面，财政政策包括财政支出政策和财政收入政策两个内容。国家财政调节的主要内容有：（1）通过国家预算，增加国家投资，举办公共工程，建立国有经济以及投资新兴科技领域等，以扩大社会总需求，避免经济衰退，扩大就业。（2）调整税率、税种和税收起征点，实行某些免税、退税政策，直接引导纳税人的经济行为，调节经济运行。（3）实行“补偿性财政”政策，即在危机和萧条阶段采取“松”的财政政策，减少税收，扩大政府支出，加大财政赤字，增发国债；而在经济繁荣、需求过旺时，采取“紧”的财政政策，增加税收，削减政府支出，偿还国债等，以抑制需求，延缓经济危机爆发。（4）实行财政补贴，通过对国有企业亏损补贴、私营企业补贴、投资补贴、科技开发补贴、新产品出口补贴等，使各部门、企业协调和平衡地发展。（5）扩大政府对商品和劳务的购买，为私人垄断企业提供和扩大国内市场，既解决产品的实现问题，又对产品结构调整产生校大的影响。4．货币调节。货币政策是现代资本主义经济中政府调节经济的又一基本手段。在国家垄断资本主义条件下，因国家直接控制着中央银行和货币供应量、金融管理权，国家可以利用控制货币供应量影响利率水平及投资，最终达到影响总需求和调节社会再生产比例关系的目的。为了达到这一目的，资本主义国家中央银行主要采取三种手段调节社会货币供应量：一是改变存款准备金比率。存款准备金比率是由国家金融当局规定的，其高低直接涉及到商业银行的流动资金和资金供应。通过这一比率的调整可以达到影响商业银行放贷规模的效果。二是调整中央银行的再贴现率。即商业银行以未到期的票据向中央银行融通现金时，贴现利息与票据到期时应得款额的比率。贴现率的高低，对于商业银行的贷款额和利息率有重大影响，中央银行通过再贴现率的调整来影响商业银行的贴现率，进而影响市场利率，从而调节货币供应量。三是公开市场业务。即中央银行通过公开买卖有价证券和国家公债来控制货币市场。当采取紧缩货币政策时，中央银行便抛出票据或证券以回笼货币，减少市场的货币供应量；当执行扩张货币政策时，就大量买进公债及其他有价证券，以增加市场上的货币供应量。5．收入调节。它的主要内容是管制工资和物价，国家通过分配领域对再生产过程实行干预。它的目标有两方面：一是企图克服物价和工资的螺旋式上涨引起通货膨胀。二是调节收入分配，调整工资与利润的相对份额。国家实施收入政策的手段主要有三种：一是强制性收入政策。主要是政府通过立法来冻结物价和工资，一般是在通货膨胀严重时采用的手段。二是非强制性的“指导性”方法。即政府根据平均劳动生产率的增长趋势，规定每个部门工资增长限度，使货币收入增长不超过劳动生产率增长幅度。三是收入指数化措施。即将名义收入与某种物价指数联系起来，名义收入随物价指数变动而变动，其作用在于避免或减轻物价上涨对实际工资的影响。6．国家的计划调节与资本主义国家经济计划的内容在当代资本主义经济中，为了减少市场对经济运行产生的自发性破坏作用，为了便于集中资金发展重点或关键部门，各主要资本主义国家在市场经济基础上都不同程度地实行了对经济的计划管理和调节，它是国家垄断资本主义调节经济的一种综合形式。资本主义国家经济计划的内容包括：总的经济增长计划、财政收入与货币发行计划、国家重点投资计划、科技教育发展计划、主要产业发展计划等等。但是，资本主义国家的经济计划，无法保证整个国民经济的按比例发展，无法解决经济过程的深刻矛盾。资本主义的实质应该是私有制。资本主义世界大危机后，自由放任的资本主义经济政策的弊端已显露出来，凯恩斯主义应运而生，他的核心是有效需求理论，其理论言，自由市场在有些情况下不能创造出有效的需求，就会造成商品相对过剩。这时就需要国家出面，运用经济政策和货币政策来调节。凯恩斯主义在战后资本主义世界经济恢复中被广泛运用，并取得很好的效果。资本主义的国家垄断是私有制的必然产物，因为政府就是由大资本家或大资本家的代言人组成的，造成垄断并获取巨大的垄断利润就可想而知了。虽然许多资本主义国家都颁布了《反垄断法》，但情况并没有发生根本的变化。现在世界上没有哪个国家是完全的市场经济和完全的计划经济（即宏观调控），能发展经济，使人民获得更多的福利的经济政策就是好的政策。
